——2021年7月27日在湖北省第十三届人民代表大会常务委员会第二十五次会议上

省发展和改革委员会主任  陈新武

主任、各位副主任、秘书长、各位委员：

我受省人民政府委托，向省人大常委会报告2020年度省预算内固定资产投资部分项目审计查出问题整改情况，请予审议。

一、整改情况

受省人大财经委委托，省审计厅对襄阳市襄州区唐白河流域（湖北段）防洪近期治理工程项目、湖北科技学院工程实验实训中心大楼项目、省妇幼保健院光谷院区一期工程项目、国家数字出版数据灾备系统和出版产品质量监督监测系统业务用房建设工程项目、省档案馆新馆建设项目、洪山体育馆主馆维修及辅助训练馆建设项目等6个政府投资项目进行了审计，并提交了审计报告。报告指出，上述6个项目主要存在基建程序执行不严格、招投标程序不规范、工程监管不力、合同签订及履行不到位、工程投资控制不严等5个方面33个问题。省政府对此十分重视，责成省档案馆、省教育厅、省财政厅、省水利厅、省卫生健康委、省广电局、省体育局等行业主管部门，按照省人大财经委的要求，督促项目单位认真整改。目前，33个问题中，32个已完成整改、1个正在整改。具体整改情况如下：

（一）已整改完成的问题32个

针对洪山体育馆、省妇幼光谷等项目涉及基建程序执行不严格的3个问题，相关项目单位已加强政策法规学习，制定完善了基本建设管理办法，确保项目落实各项开工条件和各项审批手续后方可开工建设，并严格按照投资概算组织实施。

针对洪山体育馆、省妇幼光谷、唐白河治理、科技学院、省广电业务用房、省档案馆等项目涉及招投标管理不规范的13个问题，相关行业主管部门对项目单位和相关责任人已采取通报批评、诫勉谈话、移送纪检机关等方式进行处理，对违规企业采取纳入信用黑名单、罚款、移送公安部门立案处理等方式进行处罚，签订补充协议、补缴履约保证金等措施进行整改。

针对唐白河治理、省档案馆、洪山体育馆等项目涉及未按设计要求施工的3个问题，省水利厅已要求施工各标段对未达到设计要求的部位采取补抛、返工重铺、退回工程款等措施进行整改。省档案馆责成相关责任人作出书面检查。省体育局对相关责任人做出了调离岗位处理。

针对省妇幼光谷、省广电业务用房等项目涉及违规分包的2个问题，省妇幼保健院已暂停与两家代理机构合作半年。省广电局完善了相关程序，明确总承包单位、代建单位不得参与该局任何工程建设，相关人员履职不到位情况报请派驻纪检组依纪依规处理。

针对科技学院、省档案馆、省广电业务用房等项目涉及合同管理不严格的3个问题，项目单位已采取在后期进度款拨付时扣减超付部分、全额退还、督促施工方加快建设进度、加强合同管理制度建设等措施进行整改。

针对科技学院、唐白河治理、省档案馆等项目涉及工程造价控制不严的6个问题，相关项目单位已采取追回或核减多计价款、补齐多计工程施工量等措施进行整改。

针对省广电业务用房、省档案馆等项目涉及施工、监理人员未按合同约定到位履职的2个问题，省广电局已要求总承包单位和监理单位作出书面检查，核实不在位天数并下达罚款通知书，待结算审计后从待支付的工程款和监理费中予以扣除。省档案馆项目经理已全职到岗，与监理公司签订补充协议，加强对监理人员到位履职的监督。

（二）正在整改的问题1个

针对洪山体育馆项目未完成工程价款结算和竣工财务决算的1个问题，省体育局正责成洪山体育中心抓紧出具结算审核报告，预计10月30日前完成工程项目结算。

二、主要原因

近年来，在省人大常委会的有力指导下，通过每年对部分政府投资项目实行委托审计、现场调研督办问题项目整改、常委会定期审议整改情况，并完善省预算内投资项目监督平台日常调度机制等措施，形成了以省预算内投资项目为重点的政府投资项目常态化、制度化监督，不仅有力提高了省预算内投资项目监督的成效，而且增强了各地各部门和从事项目工作的公职人员的规矩意识。总体上看，在省人大常委会的监督下，政府投资项目执行情况正逐渐向好的趋势发展，从审计发现的问题看，与去年相比呈现三种好的趋势，审计发现的问题减少7个、严重违纪行为基本没有、整改追责问题大幅减少。但是，深入剖析审计查出问题可以看到，虽然问题主要发生和表现在项目单位和施工企业自身，是项目主体责任落实不够，但也反映出了各行业主管部门的监管责任不到位，监管体系还不完善等问题。主要体现在三个“不够”：

（一） 法治意识不够。审计的6个项目均不同程度存在着程序不规范的问题，虽然有项目单位受客观因素政策不熟、因利就便加快项目建设等原因，但其根源还是各地各部门依法行政的意识和依法办事的能力有所欠缺，没有深刻认识到政府投资项目使用的是财政性资金，每一分资金的使用都必须严格合法合规。

（二） 责任落实不够。6个项目不同程度存在违规转包分包、多计多加工程款等问题，暴露了事中事后监管的缺失。投资项目一旦审批通过，因开工前、建设中和竣工后的相关监管环节涉及多个主管部门，由于当前协调联动的监管机制形成合力不够，容易造成监管上的“真空”，才导致了上述问题的发生。

（三） 惩戒力度不够。审计的6个项目虽然都违反招投标的相关规定，但存在有违法行为从发生到截至审计时已超两年，根据《行政处罚法》相关规定，就不再给予行政处罚。在这种情况下，相关管理部门往往对项目单位采取批评教育或书面检查的方式予以惩罚。执法和惩戒的力度和手段偏软，容易让违法违规者产生侥幸心理，震慑作用有限。

三、下一步工作举措

为深化问题整改，举一反三，建章立制，进一步提高项目管理水平和省预算内投资效益，建议做好三个“加强”：

（一） 加强问题整改。针对未完成整改的1个问题，省直相关部门要一抓到底、紧盯不放,以“钉钉子”的精神抓好督办落实，积极会同洪山体育中心，督促项目单位抓紧做好整改工作。洪山体育中心要在依据充分、量价真实的前提下,抓紧出具结算审核报告，尽快完成工程项目结算,确保问题逐一销号、全部整改到位。

（二） 加强监督管理。针对近年来审计部门审计查出来的基建程序执行不严格、招投标管理不到位、违规分包和重复发包工程、合同签订与执行不合规、工程投资控制不严、资金使用管理不规范等易发多发的问题，省发改委将积极与相关行业主管部门加强协调配合，根据部门职责分工，切实履行在项目前期工作、项目审批、招投标、开工建设、资金拨付、竣工验收等环节上的各自监管职责，形成监管合力，防止问题发生，促进项目规范实施。

（三） 加强联合惩戒。加快建设全省投资和重大项目智慧应用平台，推进与省政务服务网、省工程建设审批系统深度对接。建立发改、财政、住建、国土、环保、公共资源交易监管等多部门的联合惩戒机制，将不良行为记录列入黑名单实行联合惩戒。坚持做好省预算内投资项目绩效管理，在编制下一年度投资计划时，对存在问题项目地区采取扣减资金规模、暂停安排等方式予以惩戒。